明代对官员犯罪的处置
尤韶华
目 次
一、概述：应当明确的几个问题
二、官员犯罪的审讯
三、明代前期对官员犯罪处罚的执行
四、明代中后期对官员犯罪处罚的执行
五、大赦的官员复职
明代对官员犯罪的处置，是明代吏治的一个重要内容。它无疑是明代法制史研究的重大课题。一些史家曾有明代，尤其明初严于治吏的说法。是否是历史事实呢？如果仅从法律条文以及一些案例，是可以对此说法提供支持的。然而，这里牵涉到史论的依据及判别的标准。从另外一个角度进行研究，结论有可能是相反的。如果把法律条文的规定和司法实际区别开来，把政治性杀戮和对一般性刑事犯罪的处置区别开来，把临时性措施和经常性做法区别开来，并确定宽严的判别标准，那么，明初严于治吏的论点就显得论据不很充足。笔者认为，应以对官员一般性刑事犯罪的实际司法处置作为吏治宽严的一项判别标准。按照笔者现在掌握的资料，似乎可以说，明代对官员犯罪的处置是相当宽容的。尽管明初有大量的重刑案例，但对官员犯罪的处置却是最轻的。当然这只是笔者的初步结论。其正确程度有待印证。因为得到相反的证据，并非是不可能的。
一、概述：应当明确的几个问题
在这里提出几个重要的问题，并就明代对官员犯罪的处置概况作简要的综述。这几个问题是原则性的，对本文的论点产生关键性的影响。而概述则是后文论证所得到的论点。
1、法律条文与司法实际的关系
明代有法典，即《大明律》，但其司法程序是通过历朝的例运作的。而法律判决的执行大部分也不是按照法典规定的刑罚执行的。由于例的制定带有权宜的性质，不仅后一朝革除前朝之例，而且一朝之中也时常废立。这就使明代司法具有多变的特性。尽管《大明律》对官员的犯罪有许多规定，尤其是有关法律责任的规定。但是有关条文规定和实际的处置有巨大的区别。官员犯罪并非完全如律文规定那样受到处罚。因而律文尚不足以作为对官员犯罪处置的充分依据。只有从动态对明代司法进行深入的考证和研究，才能发现其历史真实。
明代官员犯罪有两个减免罪责的途径。一是在审讯阶段。《大明律》有关于逮问官员应当奏请的规定，并始终执行。由于这一规定，犯罪的官员是否审讯以及是否处罚由皇帝决定，使得武职官员、文职京官及在外五品以上文官在此阶段有两次减免罪责的机会。六品以下官员犯罪有一次减免罪责的机会。二是在执行阶段。对此前后可分为几个时期。《大明律》把官吏犯罪分为公罪和私罪。公罪，应笞者赎罪，徒流以上记过考核。私罪至杖一百则罢职不叙。但实际上并未按此实行。明代对官吏犯罪的实际处置，从现已查到的史料，可以分为四个时期。第一个时期是洪武至宣德四年，在明初，有一个重要原则，即“三犯如律”。洪武采用官吏犯罪戴罪记过考核，以为黜陟的依据。三犯或四犯才依律处置。永乐前期和中期仍是戴罪还职，三犯如律，但要罚俸三月。永乐十六年申严犯赃之律。宣德初年，官吏赎罪后，官复原职。第二个时期，宣德四年至景泰。犯赃官吏赎罪后，发原籍为民。第三个时期，天顺至崇祯十六年以前，除犯赃外，其他被认为行止有亏的行为，赎罪后，也发遣为民。第四个时期，崇祯十六年，赃多未完，不得赎罪。明代对待官员犯罪的趋势是由宽转严。这也可从历朝大赦的内容中得到印证。大赦后，有一度服刑囚徒可以放免。犯罪官员放免后，基本上采取复职的方式，也有量能授官的。最初没有规定复职条件，以后陆续有所限制。犯赃是最主要的限制。永乐十九年只对风宪官犯赃加以限制，洪熙以后对文武官员犯赃均作限制。但也有例外，如正统十四年九月、天顺元年正月则不限制。天顺五年以后限制犯行止有亏者复职。
前后之所以发生变化，是由于一些大臣相继提出，如果让贪官赎罪，官复原职，就等于鼓励贪污受贿。明代的监察制度对于廉政有很好的效果。然而贪污受贿却大量存在。这是由于赎罪制度在很多时代抵销了这种效果。因为贪污受贿经常是可以赎罪的，并官复原职。这无疑是一种鼓励。赎罪制度，对于当时来说，可以提供劳动力和经济收入。但从司法的角度，则是一种弊政。
2、政治性杀戮与吏治的关系
这一问题主要是针对明初一些重大案件如何定性而提出的。在洪武年间曾发生过四次大狱。即空印案、郭恒贪污案以及胡惟庸和蓝玉党案。这四次大狱，被杀者十余万人。而究其方式和动机，显然并非在于吏治。在被杀的官员中大部分实际上没有触犯律文。而且盗仓库钱粮、官吏受赃过满在明初被定为杂犯死罪，并不实际处决。郭恒贪污案发生于洪武十八年。其处理方式与洪武十九年颁布的大诰三编对官员赃罪的处理方式是相矛盾的。这四大案件，除了任意生杀予夺的因素之外，更多的是带有十分明显的政治动机。其主要目的在于杀戮功臣。在这四大狱之外，朱元璋还以种种罪名杀戮了不少功臣。在洪武一朝，功臣几被杀尽。而杀功臣的政治动机与一般的吏治无关。明代的文字狱和以侦察妖言为主的锦衣卫的特务手段。则更具政治色彩。锦衣卫审讯和处刑的多为重大的政治性人犯。廷杖是明初被经常采用的一种对大臣的处罚方式，而且有被杖死的案例。然而被廷杖者，往往只有稍微过失或一时失言，触怒皇帝。用廷杖来说明吏治，似乎也不足为据。
处于对朝廷安全的考虑，功臣在于必杀，而不在于杀戮的方式。政治性杀戮无一定之规，全凭皇帝一时好恶和政治考虑。所借用的罪名只是实现目的的手段。对于郭恒一案，似乎还带有敛财的目的。其结果“核赃所寄遍天下，民中人之家大抵皆破。”①只要把政治性杀戮和一般性吏治区分开来，就可以发现，明初政治性杀戮的频繁和吏治的相对宽容。
3、临时性措施和经常性做法的关系
在明代，尤其明初，有大量重刑的案例。这些案例中和官员犯罪有关的，除去一部分属于政治性杀戮，另一部分则属于吏治的范围。在属于吏治范围的这部分案例中，相当比例出自《明大诰》。它们是临时性措施还是经常性做法呢？到目前为止尚未有史家提出经常性实施的充分证据予以证明。
4、宽严的判别标准
明代对官员用刑的宽严，不仅是后代史家的研究课题，而且明初在君臣之间就用刑的轻重已有争论，并产生很大的矛盾。朱元璋本身就用刑轻重也有不少言论。大臣反对重刑，很大程度是反对政治性杀戮，这点是无疑的。另外一方面也有针对一般性犯罪的。 《明实录》记载，洪武二十年五月戊寅，上临朝谓刑部尚书唐铎等曰：“近来有司犯法者，欲尽法以治之，人谓朝廷用刑太重。” ②永乐十六年二十月戊子，申严官吏犯赃之禁。谕法司，继今犯赃官吏必论如法，不可贷。③犯赃之禁以后曾多次申严。屡次申严的还有越诉之禁和酷刑之禁，皆以论如律为内容。可见在明代论如律称之为严。用刑宽严的判别标准为律文的规定。用刑如律文或重于律文则为严，轻于律文则为宽。
有著述认为，例往往重于律。而事实却不尽然。有一部分是重于律文，而另一部分例则明显轻于律文。把《明大诰》作为峻令的典型也不完全符合历史事实。如果以《大明律》为判别标准的话，《明大诰》的用刑有三种情况：一是严于律文，可称为峻令。二是论如律，亦为严刑。三是轻于律文，则为轻刑。因而，对于明初的吏治，在《明大诰》中可以找到许多轻刑的依据。而且在《明大诰》中，同一罪名用刑有时有很大区别。
二、官员犯罪的审讯
对官员犯罪的审讯采用奏请方式有法律规定。这在整个明代自始至终实行。武官与文官的规定有所区别。武官有更多的优待。皇帝对犯罪的官员是否审讯以及是否处罚作出裁决。这种裁决有审讯的裁决，也有免于审讯的裁决；有处罚的裁决，也有减免处罚的裁决。裁决时，尽管有时会有重于律文的处罚，但更多的是使犯罪官员获得免于处罚的机会。获得减免罪责的有杂犯死罪以下的，也有真犯死罪。
（一）关于奏请的规定
《大明律》对文武官员犯罪均有奏请提问的规定，但有很大区别。主要表现为三个方面：其一是武官的规定早于文官。洪武初年即有武官犯罪奏请提问的规定。至洪武十四年，文职犯罪干连武官三品以上，才奏请提问。洪武二十一年的规定方包含文武官员。其二是武官犯罪奏请提问，没有品级规定，且杖以上要论功定议。文职则有品级规定。京官及在外五品以上方须奏请提问。而在外六品以下，分巡御使、按察司并分司可以径自提问。只是管军衙门中，经历、都事、知事等首领官犯罪，与文官适用同样的规定。其三是明中期以后，文武官员在受审期间有住俸的规定。弘治时，文官住俸，而武官仍然支俸。万历时，文官武官皆住俸，但时间不同。其四是对于应奏不奏的处罚有不同的规定。武职犯罪，应奏而不奏，要处以绞刑。而文职犯罪，应奏不奏，只处以杖一百。
在外六品以下的文职官员，只许分巡御使、按察司并分司径自提问，而布政司、府州县以所属官员不得径自提问。
1、对武官犯罪审讯的奏请
明代在司法上对军官采取特殊的优待政策。有关奏请的规定最早适用于军官。在洪武三年六月就下诏，“武臣有犯，非奏请不得逮问。”④洪武三年十二月诏：“军官有犯必奏请，然后逮问。”⑤在这两个诏令中没有品级的限制，即一切武臣有犯皆得奏请。
以后曾有一度有品级的规定。洪武十四年二月，诏刑官：“自今武官三品以上有犯者，必奏请得旨，乃鞫之。四品以下有犯，所司就逮问定罪议功。请旨裁决。若文职有犯，干涉武官三品以上者，亦须奏请。勿擅问。”⑥
但《大明律》的规定则又无品级。其规定有四项：（1）军官犯罪请旨取问的程序。凡军官犯罪，从本管衙门开具事由，申呈五军都督府，奏闻请旨取问。（2）干连军官的案件。若六部、都察院、按察司并分司，及有司见问公事，但有干连军官，及承告军官不公不法等事，须要密切实封奏闻。不许擅自勾问。（3）奉旨推问的处理。若奉旨推问，除笞罪收赎，杖罪以上，须要论功定议，请旨区处。（4）不须奏请的人员。其管军衙门首领官有犯，不在此限。⑦
《刑台法律》解释：“杖罪以上，不拘替职见任，须要叙其父祖及本身功次，升袭缘由。论功定议请旨区处，不得擅自发落。其管军衙门首领官，如经历、都事、知事等官犯罪，俱依职官有犯律。京官参提，请旨发落。外官径自提问。不在军官有犯之限。”⑧
只是对于叛军的处理又有不同。“边境城池，若有军人谋叛”，由“都指挥委官审问”，“若有布政司、按察司去处，会同审问”，“随即依律处治，具申五军都督府奏闻知会。”也就是说，可以先斩后奏。而且“在军前临阵擒杀者不在此限”，即毋须经过审讯。⑨
以后历朝基本上按此规定施行。并多次重申。永乐四年夏四月，赐书谕皇太子曰：“功臣凡有罪，须详具所犯奏来，朕自出处分。其余除授王府官，及调拨将士，亦必得朕命乃行。”⑩宣德元年八月，命行在刑部、都察院、北京刑部：“凡今武职有犯被鞫，悉录其情罪以闻。”11成化年间“军官犯罪，都督府请旨。诸司事涉军官及呈告军官不法者，俱密以实封奏闻，无得擅自勾问。”12
但在明代中期以后，对军官的某些重大犯罪有先行拘系的规定。《问刑条例》规定：“凡军职并土官，有犯强盗人命等项真犯死罪者，先行该管衙门拘系，备由奏提。若军职有犯别项罪名，散行拘审，果有干碍，然后参提。”对此条，万历《明会典》有补充：“若问发守哨立功，并满再犯者，径自提问。”13
2、对文职官员犯罪审讯的奏请
洪武十四年二月诏令“文职有犯干涉武臣三品以下者亦须奏请，毋擅问。”14文职人员在这里之所以要奏请是因为牵连到武臣。这说明至少在洪武十四年时文职官员有犯尚未有奏请的规定。
关于文官奏请的规定始于何时，尚未有确切的史料证明。大概要在洪武十四年至洪武二十一年之间。洪武二十一年二月命，“自今天下有司官，凡入流品以上犯罪，皆须奏请，方许逮问。”15在这一诏令中，与十四年的诏令相比有两个变化。其一是已经包括了文武官员。其二是没有品位限制。凡有品位的官员皆得奏请方可审理。这种不分品位的规定存在的时间并不太长。《大明律》的规定分为三种情况：（1）“凡京官及在外五品以上官有犯，奏闻请旨，不许擅问。”（2）“六品以下听分巡御史、按察司并分司取问明白。议拟奏闻区处。”（3）“若府州县官犯罪，所辖上司不得擅自勾问，止许开具所犯事由，实封奏闻。若许准推问。依律议拟回奏。候委官审实，方许判决。其犯应该笞决罚俸收赎记录者，不在奏请之限。若所属官被本官上司非法凌虐，亦听开具实迹，实封径自奏陈。”16
《刑台法律》解释：“凡有公私罪名，所司开具犯罪时事情，实封具奏参提。不得擅自勾问。若外官六品以下，听分巡御使、按察司并分司径自提问。官职既小，事情已轻，已渐远于君。恐章奏往复，迟误公事，故许径自取问。京官及在外五品以上官，各明白详拟应得罪名，奏闻区处。曰奏闻区处者，不敢自决之意。布政司辖府，府辖州县，州县统属衙门之间，若府州县官犯罪，虽系六品以下，所辖上司，并不得擅自勾问。止许开具事由，实封奏闻。若许准推问，方行提审。依律拟罪回奏。仍候委官审实，方许判决。若府州县六品以下官，该笞决、罚俸赎罪纪录者，其罪既轻，虽所辖上司亦得径自提问。不在奏请之限。若所属府州县官被本管上司非理凌虐，实封径自奏陈。本管上司亦指布政司府州县而言。”17
永乐七年规定“凡内外文武大小官员有犯，所司具启准问者问之。其在外王府护卫指挥并长史及土官有犯，事干恶逆先行收问，然后奏闻。其余所犯，预奏待报提问。其法司问拟罪名，合死者奏请待报。其余所犯悉具启决放。如特奉令旨，不拘此例。”18永乐二十二年十二月丁未，都察院右都御使兼詹事府詹事向保言二事。其二，府州县官有犯公罪轻者，乞量罚其俸；有被告者，乞先追事内人鞫问明白，果有干连府州县官，然后逮问。庶免无罪者往来之费。上命法司如所言行之。19
对于六品以下官员的提问管辖问题，曾有过争议。正统六年正月甲子，陕西左布政使郭坚言：“《大明律》载，府州县官有犯，所辖有司不得擅自勾问，止许开具所犯奏闻。其仓场、库局、阴阳、医学、闸坝、驿递等衙门官犯罪，俱不该载。所以各处此等有犯，间有径行勾问，又有具奏提问。所行不一。”请敕法司议。事下行在刑部。尚书魏源会都御使陈智等议，以为宜从布政司问。刑科给事中廖庄言：“《律》载，在外五品以上官有犯，奏闻请旨。六品以下听分巡御史，按察司并分司取问。臣窃以为，仓场、库局，律虽不载，其曰六品以下听御使、按察司、分司取问，则是此等官亦载其中，而布政司不得擅问明矣。盖布政司所管者，户口、钱粮、军需、差役等项，而仓库等衙门实为所属，事体相关，或一时干办不及，或有时逢迎失意，必有多彼取问。若御使、按察司、分司可得径问，布政司亦可得径问，则此等官将不胜其去故迎新，而见任者亦无以自立矣。他日又岂无奏巡检司与学官律不该载者，亦乞照此例者乎？”上从庄议。20
3、文武官员受审期间的待遇
明中期以后，官员奏请提问时有住俸的规定。但文武官员有所区别，并前后有所变化。弘治十三年《问刑条例》规定：文职犯赃，武职为事，众证明白，奏请提问者，文职行令住俸；武职支俸。俱听提。不许管事。万历《明会典》所载与《问刑条例》相比，有些改动和增加：文武职官有犯，众证明白，奏请提问者，文职行令住俸，武职侯参提明文到日住俸。俱不许管事。问结之日，犯该公罪，准补支。私罪不准补支。其有因事罚俸，任内未满升迁者，仍于新任内住支补扣。21
4、应奏不奏的处罚
《大明律》对此有规定，有四项内容，轻重不一。（1）“凡军官犯罪，应请旨而不请旨，及应论功上议，而不上议，当该官吏处绞。”（2）“若文职有犯，应奏请，而不奏请者杖一百。有所规避，从重论。”（3）“若军务、钱粮、选法、制度、刑名、死罪、灾异及事应奏而不奏者，杖八十。应申上而不申上者笞四十。”（4）“若已奏已申，不待回报，而辄施行者，并同不奏不申之罪。”22在这里对于军官犯罪审讯不奏请的处罚要重于文官。
但对应奏不奏的处罚实际上并不按《大明律》的规定执行，而是采用赎罪还职。《刑台法律》解释：“军官犯罪应奏闻请旨提问。其犯该杖罪以上，应论功定议，当该官吏不请旨、不上议者，绞。系杂犯，准徒五年，赎罪还职。若文职有犯，或应奏闻请旨，或应议拟奏闻区处，当该官吏不奏请者，杖一百。若有规避而不奏请，如怀挟故勘，及出入人罪之类，其罪本重于杖一百者，自从重论。盖文职乃朝廷任事之臣，其本身有劳于国家，而辄擅问决。故其罪稍次焉。”23
（二）关于奏请的裁决
皇帝对于奏请的裁决有两项。一是对武职及文职京官和在外五品以上官员犯罪是否推问作出裁决。二是在审讯后，对犯罪官员是否处罚作出裁决。由于可能作出不予推问的裁决，武职及文职京官和在外五品以上官员犯罪有两次得到免罪的机会。史料中有关此类的案例极多，难以细考。每朝都有或减免，或逮问、处罚两种处置方式。现仅就洪武、永乐、正德、崇祯四朝，即明代前期、中期、后期，每种方式举两例以说明大致情况。
1、减免
洪武十五年春正月，刑部奏，湖广、江西何伯官，侵盗渔课，法当死。上恻然曰，为利而亡身，愚哉。因怜之，命减死论。洪武二十五年二月四川都指挥同徐凯遣其弟违禁市盐，又私递文引过期之人出关，受麦百石。御使论凯当斩，其弟戍边。上免其职，寻复宥之。24
永乐元年十一月四川都指挥使胡渊有罪，法司论当死，上特宥之，罢归乡里。永乐十三年四月，监察御使邓鉴劾奏陕西掌都司事都督佥事胡渊非法拷讯窃盗费祥等七人至死，并举他罪。上曰：“御使言是。朕尝敕武臣循法度，毋作愆非，而渊所为皆悖。但所犯在敕未下之先，可姑宥之，再犯不恕。25
正德八年十月，都督同知阎纲坐失机当斩。纲以所获功诉辩，令法司会兵部议，谓其功过相半，特宥其死，降五级，带俸差操。同年十二月京营都指挥成钊坐失误军机当死，屡奏得脱罪，谪戍陕西西宁卫。26
崇祯四年四月诏免张凤祥等五臣死罪，边卫充军。十六年赦郝炯，许国定罪，令剿贼立功自赎。27
2、逮问、处罚
洪武二十八年九月，五军断事官奏清平卫千户曹迪受贿卖军。命杖之，谪戍辽东三万卫。洪武二十九年四月，监察御使劾湘阴肥丞刘英以生革为鞭。长三尺，中夹铜，挞人至皮肉皆裂。尝出行，以巡检弗引，怒而挞其妻几死。请逮英罪之。上曰：“律裁刑具，明有定制。乃弃之下用，而残酷如是。是废吾法也，难论常律。”遂逮英至，戮之于市。28
永乐二年正月，巡按北京御使周干劾奏，都指挥张镛纵肆贪奸，受朔方等卫白金。命鞫之。永乐十年五月都察院劾金吾右卫指挥李严逐母不养、变更旧制、奸污妇女等罪。上曰，不须论他罪，只逐母不养，岂可复容？命磔于市。29
正德十二年六月整饬金腾兵备按察司副使吴潜以贪污为抚按所劾，令冠带闲住。十三年七月镇守河间总兵张玺以贪克为给事中所劾。仍遣官核其罪状以闻。30
崇祯元年六月，御使李柄劾大同总兵渠家祯所部入大同。即至不能战，即去不能追。拥兵观望，列其六罪。旨令巡抚御使严核具奏。四年七月直隶巡抚王道直劾山海副总兵刘邦域贪侈。章下所司。31
三、明代前期对官员犯罪处罚的执行
这一时期的情况较为复杂。《大明律》对官员犯罪的处置有明确规定，但在实际实行中有多种情况。一是重于律文；二是依律科断；三是轻于律文。按照洪武十四年的考核法以及《明大诰》及《明实录》的有关记载，轻于律文是经常性的做法。对官员犯罪的处置以戴罪还职、记过考核为主。这种方式不仅适用于杂犯死罪，也适用于部分真犯死罪。重于律文的案例很多，但缺乏经常性实施的充足证据。
（一）《大明律》的规定
《大明律》把官吏犯罪分为公罪和私罪。公罪笞罪收赎，杖罪以上记过考核。私罪，笞四十以下附过还职，杖一百罢职不叙。还有除名的规定。
1、公罪
凡内外大小军民衙门官吏，犯公罪该笞者，官收赎，吏每季类决，不必附过。杖罪以上，明文立案，每年一考，记录罪名，九年一次通考所犯次数重轻，以凭黜陟。32
2、私罪
凡文官犯私罪笞四十以下，附过还职，五十解见任别叙。杖六十降一等，七十降二等，八十降三等，九十降四等，俱解见任。流官于杂职内叙用。杂职于边远叙用。一百者，罢职不叙。
若军官凡私罪，该笞者附过收赎。杖罪解见任，降等叙用。该罢职不叙者，降充总旗。若建立事功，不次擢用。33
3、除名
凡职官犯罪罢职不叙，追夺除名者，官爵皆除。34
（二）实际实施
洪武时，以官吏最宽，采有戴罪还职的方式。官吏九年任满，戴罪的次数作为升降的一个依据。朱元璋的御制大诰，被人们作为重刑的典型。但同时也可以作为轻刑的一个证据。永乐时，仍是戴罪还职，但已有一些限制，要夺俸三月赎罪。官吏犯赃三犯如律。永乐十六年曾申严犯赃之律，官吏犯赃，论如律。但在宣德初年，犯赃官吏运砖赎罪之后，仍可复职。
1、洪武
为叙述的方便，把洪武的史料分为三段。洪武五年，申诫公侯，三犯仍可免死一次。同年九月，对于大赦，犯赃者免罪，只是还要追赃。按六年朱元璋的说法，对于贪虐之徒，虽不宥，也只是作为黜陟的依据。十四年定考核法。其原则在九年就已确定了。私罪应笞者赎，徒流以上记过，每年考核。十四年确定官吏犯罪宥罪复职的原则。按考核法，九年任满，私罪徒流作为本等使用或降职的依据。对于事繁而称职的，有四次徒流纪录才降为杂职。十九年颁布的大诰三编，列举的三百六十四名罪犯的处置结果，只有七名被处死刑。其中一名因贪赃枉法，置人于死，四犯才处死。洪武二十年，再次重申犯轻罪者悉宥之，徒流及杂犯死罪俱令戴罪复职，有犯至再三者，亦录其罪而复其官。
（1）洪武前期
洪武五年六月乙巳，作特榜申诫公侯。其中有初犯、再犯，免其罪，附过，三犯准免死一次的规定。35洪武五年九月癸亥，先是，上谕中书省臣：“凡犯赃者罪虽已赦，仍征其赃。如赦文内有云已发觉、未发觉，已结正、未结正之词，何者宜赦，何者不宜赦，其详定以闻。”至是，刑部议：“凡今后官吏受赃遇赦免罪，赃并追纳。其在赦前犯赃事发，畏罪逃避及革后发露，依律追究。”奏上从之。36洪武六年二月壬寅，命御使台令监察御使及各道按察司察举天下有司官有无过犯，奏报黜陟。曰：“朕于廉能之官，虽或有过，常加免宥，若贪虐之徒，虽小罪亦不赦也。”37
（2）洪武十四年考核法
洪武九年十二月乙未，命中书吏部：“自今诸司正佐首领，杂职官俱以九年为满。其犯私罪应笞者赎，应徒流杖者纪，每岁一考。岁终布政司呈中书省，监察御使、按察司呈御使台，俱送吏部纪录。”38洪武十四年四月敕刑部，“自今官吏有犯，宥罪复职，榜其过于门，改过则除之，不悛者论如律。”39
洪武十四年冬十月壬申，定考核之法。内外入流并杂职官九年任满给由赴吏部考核，依例黜陟。果有殊勋异能超迈等伦者，取自上裁。（1）所司事繁而称职：无过者，升二等；有私笞公过者，升一等，有纪录徒流罪一次者，本等用；二次者，降一等；三次者，降二等；四次者，降三等；五次以上杂职内用。（2）繁而平常：无过者，升一等；有私笞公过者本等用；有纪录徒流罪一次者，降一等；二次者，降二等；三次者，降三等；四次以上杂职内用。（3）简而称职与繁而平常同。（4）简而平常：无过者，本等用；有私笞公过者降一等；有纪录徒流罪一次者，降二等；二次者杂职内用，三次以上者黜之。（5）其繁而不称职，初考降二等，简而不称职，初考降三等。若有纪录徒流者，俱于杂职内用。40
（3）御制大诰
通过对御制大诰的分析比较，其用刑有三种情况。一是重于律文。对此已有著述做过专门研究。二是论如律。如受财脱放，纵囚越关，在逃囚徒及巡检、弓兵皆不免死。41三是轻于律文。在大诰有不少这类案例。现仅例举说明。《御制大诰三编》“进士监生不悛第二”条把犯罪官吏王本道等三百六十四名“诰之天下”。而他们所得到的处分，除个别的处决外，很少依律决断发遣，大部分都是戴罪。朱元璋自己统计：“王本道等三百六十四名，愈见艰贪，终不从命。三犯四犯而致杀身者三人，二犯而诽谤杀身者又三人。姑容戴罪在职者三十人。一犯戴罪者三百二十八人。”戴罪者有死罪、徒流罪和杖罪。就其中死罪分析如下：
真犯死罪。
罗师贡，任监察御使，一次为水灾受赃，戴流罪还职；一次为水灾受赃一百贯，戴绞罪还职；一次受赃，故出邀截实封李典史死罪，处决。洪武初，邀取实封公文为真犯死罪。罗师贡，为二次杂犯，一次真犯，三犯处决。陈至善，任来安县丞，为科敛民钱，邀截实封，戴斩罪禁锢书写。
陈宗礼，任监察御使，一次为紊乱朝政，戴斩罪还职；一次为朦胧奏旧监生为新监生疏放，戴斩罪还职。洪武初朦胧奏启为真犯死罪。庞守文，任刑部主事，一次受赃五十贯朦胧奏准，戴斩罪还职；一次受赃九十贯，戴绞罪还职。一次犯朦胧奏启死罪戴罪还职的有四人。
李哲，任监察御使，一次为受赃五十贯，衣服二件，戴流罪还职，一次变乱成法，戴斩罪还职。一次犯变乱成法死罪戴罪还职的三人。洪武初变乱成法为真犯死罪。
徐彦和，任监察御使，一次为水灾受赃，戴绞罪还职；一次为故禁平人致死，处决。故禁平人致死，洪武初为真犯死罪。
张翥，任吴江知县，一次为水灾受钞六十贯，锦布一匹，靴一双，戴流罪还职；一次为阻挡耆宿拿人赴京，戴斩罪还职。周从善，任吴江县丞，一次为水灾受钞五十贯，戴流罪还职；一次为阻挡耆宿拿人赴京，戴斩罪还职。在《明大诰》中阻挡耆民赴京为真犯死罪。一犯死罪戴斩罪还职的一人。也有一犯处决的。杜用，任曹县知县，为卖放积年民害等事，受钞一百五十贯及阻挡耆民赴京奏事，处斩。
句端，任刑科给事中，为交通江浦知县杨立作弊，处斩。邓佑，任定襄县丞，为进课结交近侍，戴斩罪还职。结交近侍官员，洪武三十年定为秋后处斩。
杂犯死罪。
刑部主事王本道曾一次淹禁无招粮长身死戴徒罪还职，一次受赃一百贯戴绞罪还职，一次为水灾受钞五十贯，一次受赃六十贯，禁死原告，共四犯处决。二犯赃罪处决三人。
刘辐，任光禄寺署丞，一次为水灾受赃四十七贯五百文，戴流罪还职；一次为水灾受赃一百七十贯，戴绞罪还职；一次克落官钞九十三贯，剁指书写。为三犯。二次犯赃死罪戴罪还职有十三人。一次犯赃死罪戴罪还职者六十人。42
从以上情况看，戴罪还职的有杂犯死罪，也有真犯死罪。有著述说，朱元璋对真犯死罪是按法律执行的，论据似乎不大充分。认为朱元璋用严刑惩治贪官污吏，论据也似乎不充分。赃罪过满，洪武初为杂犯死罪，洪武三十年为工役终身。而在《明大诰》中却可多次戴罪还职。另外，大诰三编颁布于洪武十九年。而在案例中，有多次戴罪还职的记载。说明戴罪还职在洪武十九年以前早以实施。联系洪武十四年的考核法，戴罪还职是洪武的经常性做法。而大诰中一些重于律文的刑罚却没有十分明显的证据证明是经常实施的。阻挡耆民赴京，在御制大诰中为真犯死罪，而大诰三编则已有戴斩罪还职的案例。在《明实录》中也有史料证明明初官员戴罪还职是经常性做法。
洪武二十年五月戊寅，上临朝谓刑部尚书唐铎等曰：“近来有司犯法者，欲尽法以治之，人谓朝廷用刑太重，不治则无所忌惮。古云，书用识哉，欲并生哉？朕常念此，欲使犯者皆记过还职，冀其自新。”于是命犯轻罪者悉宥之，徒流及杂犯死罪俱令戴罪复职，有犯至再三者，亦录其罪而复其官。43
2、永乐
永乐年间亦有戴罪还职的规定。但比洪武稍微严厉。洪武三十五年笞罪记过，徒流、迁徙以俸赎罪。三年犯杖罪，戴罪还职，夺俸三月，三犯如律。对此曾受大理寺的反对，要求再犯如律，但成祖仍坚持三犯如律。永乐十六年申严官吏犯赃之禁，犯赃官吏论如律。
（1）永乐前期、中期
洪武三十五年五月甲寅，命六部、都察院等官议定赎罪事例。凡内外官吏犯笞杖者记过。徒流、迁徙者以俸赎之，三犯罪之如律。杂犯死罪自备车牛运米输边，本身就彼为军。44
永乐三年三月定文职官员，“凡犯重条依律科断。他如私渡关津，…私和公事，…失囚，嘱托公事求索取财物，……诸不应为而为，一应诖误连累则免诀记罪。”又永乐三年六月“命官犯杖罪者再犯仍戴罪还职，停俸三月，三犯论如律。”45永乐三年六月丁亥，大理寺卿吕震言：近例文官犯杖罪者，记罪还职，停俸三月。盖欲使之改过自新。然有玩法者恃恩轻犯，怙无忌惮，不正其罪，无以示惩，请自今再犯者论如律。上曰：“再犯者仍宥之。三犯如律。”46
（2）永乐十六年以后
永乐十六年十二月戊子，申严官吏犯赃之禁。谕法司，继今犯赃官吏必论如法，不可贷。47永乐十九年四月乙巳诏，军官有犯笞杖徒流杂犯死罪，有降职及发遣各处充军立功哨瞭等项者，俱复原职。官吏人等但因营造买办物料及失误违限等项罪者，悉皆宥免。诸司官吏及差使人员贪赃害法，故将平民苦虐者，许所在按察司、及巡按御使就便擒拿，连家小发边远充军。48
3、宣德初年
宣德初年，官吏赎罪后，可以复职。永乐二十二年曾把贪赃者录名收藏以便查阅。宣德元年、二年宥免杂犯死罪，包括受财枉法。
永乐二十二年十二月癸丑，命刑部、都察院、通政司，自今内外官贪赃者，并录其罪名，臧于宫，以便稽阅。宣德元年八月丙寅，刑部、都察院、北京刑部备录所犯情罪轻重指挥、千百户凡五百二十人以闻。以既阅之，命除杀一家非死罪三人、谋故杀人、强盗、子殴父母及真犯情重者不宥外，其余杂犯死罪、徒流笞杖，及见问未完追赔粮草者，悉宥还职。见追逮未至者，杂犯死罪以下，皆准此例。宣德二年九月壬辰，上阅法司所上武职所犯罪状。是日决遣四百余人。监守自盗、受财枉法、榜例重罪等免死者及徒流杖罪，官戴罪，旗军皆宥罪，发随内官迤西公干，还日，官复原职，旗军复原伍。笞罪官、旗俱罚输作，复职役。49
四、明代中后期对官员犯罪处罚的执行
永乐以后杂犯死罪以下大量采用赎罪的方式。明代中后期涉及官员的，是赎罪以后的处置。就其赎罪复职的限制条件，可以分为三个时期。宣德四年至景泰官员犯赃不得复职，但武臣犯赃不过满可以赎罪还职；天顺至天启，犯赃及行止有亏者不得复职。崇祯末年，赃多未守卫不得赎罪。
（一）宣德四年至景泰
宣德四年，对于犯赃官吏在运砖赎罪后，可以官复原职，受到反对。有御使提出，犯赃私者，运砖之后，杂犯死罪，原籍为民，徒流降一等。赎米罪例也按犯赃徒流罪降一等。六月，命有赃罪者依律科断。五年，在外犯罪官吏，送京如律处治。正统六年犯赃者发北方边卫充军。犯赃满贯当绞者，充军，不满贯者，赎罪为民。但军职可以赎罪还职。景泰五年九月，改军职盗窃纳赎还职为照旧例，纳赎革职。
1、宣德四年以后
宣德四年四月辛卯，监察御使王翱等奏：“窃见今运砖之利，不问轻重罪名，工满皆还职役。使贪渎有财者幸免，廉洁无私者获罪。P130 欲以劝惩，盖无分别。伏乞圣裁凡犯赃官吏见运砖未完，及自今有犯赃私者，运砖之后，杂犯死罪，文职官吏原籍为民，军职调卫。应徒流者，文职降用，吏典改拨，军官还职。其笞杖罪名与非赃犯者皆还职役。庶几贪者革心，廉者励饬。”从之。宣德四年六月甲午，命法司文职官吏有赃罪者俱依律科断。行在吏部尚书引奏官之赎罪应降用者请降用。上问徒流何以降。对曰，“以纳米赎罪例，徒流赃罪降一等。”上曰：“例者所以权一时之宜，岂可常行。若久行之，使贪污者益肆其志。廉公者无所励劝。其可乎？”宣德五年定在外罪囚赎罪例。除真犯外，文职官吏犯赃者送京如律处治。军职犯死罪者，令纳米赎罪，毕日送京师调卫。非赃罪则不分轻重，俱令纳米，毕日还职役。50
2、正统
正统六年三月庚戌，行在刑部主事杨祖言：“近日事例，官吏人等犯枉法赃者，发北方边卫充军。今以老疾充军不堪操守，有名无实。请今后发遣充军遇有年及六十而有疾病者止发终身摆站，煎盐炒铁。”下行在刑部尚书等集议，以为：犯赃者充军，正欲抑挫奸贪。果如祖言，则人不惩惧，非以示戒将来，不可听也。上以为然。正统九年秋七月丁卯，敕提督辽东军务左副都御使王翱，犯罪立功官旗，其中果有谋略勇敢者，令其当先杀贼。有功者令者职役。正统九年八月甲寅，大理寺卿俞士悦等言：例，文职受财枉法满贯当绞者，充军；其不满贯者，俱赎罪为民。武职出百死一生得官。今坐流徒杖者，概充军，则前功尽弃，而罪反重于文职。乞令武职受赃，私纵操卒，满贯当死者，充军。其余不满贯当流徒杖者，如旧赎罪还职。则不惟优待武臣，抑且宽恤刑典。51
3、景泰
景泰五年九月丙辰，先是有例军职盗窃仍纳赎还职，以故犯盗者多。大理寺右寺副王恕请仍照旧例革职。52
（二）天顺至天启
天顺五年有犯赃及行止有亏者，发原籍为民的规定。扩大了赎罪后发原籍为民的范围。弘治时，犯有酷刑的，亦发原籍为民。嘉靖三十九年，故入人罪降为民。万历时，犯赃犯奸及一应行止有亏者，俱发为民。并于二十一年再次重申禁止酷刑。
1、天顺
天顺五年七月赦令，放免的文武犯罪官员，各还职役。犯赃文职官吏人等及有犯行止有亏者发原籍为民。
2、成化
天顺八年五月辛未，南京监察御使郑安等言：天顺八年正月诏令有曰，充军官吏其犯罪见问未结、照提未到者悉从宥免。俾图自新。臣等虑此贪污之徒，既受赇玩法，于平时又侥幸苟免，于今日岂可一概复职，俾得居官治人。奏请其赃证事有显迹，虽见问未结而既同狱成。虽照提未到，而事发在逃，此等官吏当令冠带闲住。从之。53
3、弘治
弘治五年三月赦令，放免的文武官吏，各还职役，文职官吏人等有犯贪淫酷暴及行止有亏者发原籍为民。54
4、嘉靖
嘉靖三十九年九月己亥，刑部、都察院覆礼科给事中李得春条陈慎刑狱六事。其三，问刑官有移情就例，故入人罪者，听所司劾奏降为民。55
5、万历
万历《明会典》记载，文职官吏、举人、监生、生员、冠带官、知印、承差、阴阳生、医生，但有职役者，犯赃犯奸，并一应行止有亏，俱发为民。文武官吏人等犯罪，例该革去职设，遇革者取问明白，罪虽宥免，仍革去职役。各查发当差。56万历二十一年九月戊午，从刑部尚书孙丕扬请，禁约法外酷刑。57
（三）崇祯末年
以前，官吏犯赃虽发为民，但皆可赎罪。崇祯末年的一个重大变化是赃多未完，不得赎罪。这是针对贪官污吏追赃抵死不纳，而赎罪争先恐后，用盗窃盈余赎罪的情况，而改变的。
崇祯十六年十二月辛未，刑部尊谕条上赎罪例：一、逆案不准赎。一、赃多未完者不准赎。然果有完赃，则罪当自赎。贪官污吏，奸民盗弁，圜土累累。乃近来诸犯追赃，则抵死不纳，希图恩赦之获蠲，至赎罪则争先恐后，乃是盗窃之盈余。如赃未究者，罪不与减。……。一、大辟减等至遣者不应赎。以上仅约四章。大抵与赎之徒宽则赴者众。不准赎之例严则幸者寡也。58
五、大赦的官员复职
大赦是作为恤刑的一种表现形式。在明代中间百余年的一段时间内，对于服刑囚徒曾实行放免。被放免的囚徒如果是官吏或其他有身份的，就出现如何安排问题。基本上采取复职的方式，也有量能授官的。最初没有规定复职条件，以后陆续有所限制。犯赃是最主要限制。永乐十九年只对风宪官犯赃加以限制，洪熙以后对文武官员犯赃均作限制。但也有例外，如正统十四年九月、天顺元年正月则不限制。天顺五年以后限制犯行止有亏者复职，扩大了限制范围。偶尔以纳粮为条件，如宣德元年。趋势是放免服刑官吏由宽转严。
1、复职。洪武十四年十月赦令规定：洪武十三年以前替闭释放官员，有司遣赴京师复叙之。59洪武三十五年七月赦令规定，洪武三十一年闰五月以后周、齐、湘、代、岷五府被诬陷时文武官员等连累致罪者官复原职。永乐十九年正月及永乐二十二年八月赦令规定，文武官吏、军民、匠作人等有为事发运砖、拖石、砌城、运粮、做工等项，悉宥其罪，官吏复还其职，军还原伍，匠仍当匠，民放宁家。其风宪官犯有赃罪不许复职。另有一些军官宥罪复职的具体规定。60正统十四年九月、天顺元年正月赦令文武放免各还职役。61
2、量能授官，犯赃不宥。洪熙元年六月赦令，文官除犯赃及枉害人命已发落者不宥外，其余有犯发充吏役及承差者，悉送吏部量能授官。宣德二年十一月赦令规定，洪熙元年六月十二日以后，宣德二年十一月十五日以前，文官有犯发充吏承差者，悉送吏部量材授职，犯赃者不在此例。62
3、复职，犯赃、酷刑、行止有亏者为民。宣德十年正月、正统四年三月、正统六年十一月、正统八年五月、正统十四年六月、天顺元年七月赦令文武官吏做工者，复还职役。犯赃者罢归原籍为民。天顺五年七月63、弘治五年三月赦令，放免的文武官吏，各还职役，文职官吏人等有犯行止有亏者发原籍为民。64弘治十八年五月赦令，行止有亏、败伦伤化者原籍为民。65
4、纳粮复职或降调，犯赃为民。宣德元年正月赦令规定，自备粮运纳，武官复职，文官降调，文职官吏犯赃者，不分轻重，运粮完日，黜罢原籍为民。66
注：
①《明史·刑法二》。
②《太祖实录》卷一八二。
③《太宗实录》卷二○七。
④《太祖实录》卷五十三。
⑤《太祖实录》卷五十九。
⑥《太祖实录》卷一三五。
⑦《大明律·名例》。
⑧《刑台法律》附卷·名例。
⑨《大明律·名例》。
⑩《太宗实录》卷五十三。
11《宣宗实录》卷二十。
12《明史·刑法志二》。
13《问刑条例·名例》。《明会典》卷一六○，刑部二·律例一·名例上·军官有犯上。
14《续通典·刑二》。
15《续文献通考·刑二》。
16《大明律·名例》。
17《刑台法律》附卷·名例。
18《古今图书集·经济汇编·详刑典》卷二十八，律令部汇考十四。
19《仁宗实录》卷五上。
20《英宗实录》卷七十五。
21《明会典》卷一六○，刑部二·律例一·名例上·职官有犯。
22《大明律·吏律·公式》。
23《刑台法律》卷一，吏律·公式。
24《太祖实录》卷一四一、二一六。
25《太宗实录》卷二十五、一六三。
26《武宗实录》卷一○五、一○七。
27《崇祯长编》卷四十五、《崇祯长编》痛史本卷一。
28《太祖实录》卷二四一、二四五。
29《太宗实录》卷二十七、一二八。
30《武宗实录》卷一五○、一六四。
31《崇祯长编》卷十、四十八。
32《大明律·名例·文武官犯公罪》。
33《大明律·名例·文武官犯私罪》。
34《大明律·名例·除名当差》。
35《太祖实录》卷七十四。
36《太祖实录》卷七十六。
37《太祖实录》卷七十九。
38《太祖实录》卷一一○。
39《续通典·刑二》。
40《太祖实录》卷一三九。
41《大诰续编·纵囚越关第六十六》。
42《御制大诰三编》，《明会典》卷一七三，刑部十五·罪名一。
43《太祖实录》卷一八二。
44《太祖实录》卷二五三。
45《续通典·刑二》。
46《太宗实录》卷四十三。
47《太宗实录》卷二○七。
48《太宗实录》卷二三六。
49《宣宗实录》卷五下、二十、三十一。
50《宣宗实录》卷五十三、五十五、七十。
51《英宗实录》卷七十七、一一八、一二○。
52《英宗实录》卷二四五、二五二。
53《宪宗实录》卷五。
54《孝宗实录》卷六十一。
55《世宗实录》卷四六四。
56《明会典》卷一六二，刑部四·律例三·吏律·职制。
57《神宗实录》卷二六四。
58《崇祯长编》痛史本卷一。
59《太祖实录》卷一三六。
60《太宗实录》卷十、二三三，《仁宗实录》卷一。
61《英宗实录》卷一八三、二七四。
62《宣宗实录》卷一、二十七。
63《英宗实录》卷一、五十三、八十五、一○四、一七九、二八四。
64《孝宗实录》卷六十一。
65《武宗实录》卷一。
66《宣宗实录》卷十三。
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